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2020-07-04 10:43 阅读:() 作者:股票配资网 标签: 合同 基金 市值 证券投资基金 新华

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新华基金管理方法股权有限责任公司

富华中小型总市值甄选复合型证劵基金投资

股票基金合同书

基金委托人:新华基金管理方法股权有限责任公司

基金托管人:建设银行股权有限责任公司

二〇一九年十二月

1

文件目录

一、序言 ...... 3

二、释意 ...... 4

三、股票基金的基本情况 ...... 8

四、基金认购的开售 ...... 8

五、股票基金办理备案 ...... 10

六、基金认购的认购与赎出 ...... 11

七、股票基金合同书被告方及权利与义务 ...... 18

八、基金认购持有者交流会 ...... 24

九、基金委托人、基金托管人的拆换标准和程序流程 ...... 31

十、股票基金的代管 ...... 33

十一、基金认购的备案 ...... 33

十二、股票基金的项目投资 ...... 34

十三、股票基金的资产 ...... 41

十四、股票基金财产的公司估值 ...... 42

十五、股票基金的花费与税款 ...... 47

十六、股票基金的盈利与分派 ...... 48

十七、股票基金的财务会计和财务审计 ...... 49

十八、股票基金的信息公开 ...... 50

十九、股票基金合同书的变动、停止与股票基金资产的结算 ...... 55

二十、合同违约责任 ...... 58

二十一、异议的解决 ...... 59

二十二、股票基金合同的效力 ...... 59

二十三、别的事宜 ...... 60

一、序言

(一)签订本股票基金合同书的目地、根据和标准

1.签订本股票基金合同书的目地是维护投资者合法权利,确立股票基金合同书被告方的权利与义务,标准股票基金运行。

2.签订本股票基金合同书的根据是《中华人民共和国合同法》(下称《“ 合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(下称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(下称“《运作办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(下称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》(下称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(下称“《信息披露办法》”)和别的相关相关法律法规。

3.签订本股票基金合同书的标准是公平同意、诚实信用原则、充足维护投资者合法权利。

(二)股票基金合同书是要求股票基金合同书被告方中间权利与义务关联的基础法律文件,别的与股票基金有关的涉及到股票基金合同书被告方中间权利与义务关联的一切文档或描述,如与股票基金合同书有矛盾,均以股票基金合同书为标准。股票基金合同书被告方依照《基金法》、股票基金合同书以及他相关要求具有支配权、承担义务。

股票基金合同书的被告方包含基金委托人、基金托管人和基金认购持有者。投资基金人自依本股票基金合同书获得基金认购,即变成基金认购持有者和本股票基金合同书的被告方,其拥有基金认购的个人行为自身即说明其对股票基金合同书的认可和接纳。

(三)富华中小型总市值甄选复合型证劵基金投资由基金委托人按照《基金法》、股票基金合同书以及他相关要求募资,并经中国证券监督管理委员会(下称“证监会”)审批。

证监会对本股票基金募资的审批,并不说明其对本股票基金的使用价值和盈利作出实际性分辨或确保,都不说明项目投资于本股票基金沒有风险性。

基金委托人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的标准管理方法和应用股票基金资产,但不确保项目投资于本股票基金一定赢利,都不确保最少盈利。

(四)基金委托人、基金托管人在本股票基金合同书以外公布涉及到本股票基金的信息内容,其內容涉及到定义股票基金合同书被告方中间权利与义务关联的,如与股票基金合同书有矛盾,以基

金合同书为标准。

(五)本股票基金合同书关于基金产品资料概述的定编、公布及升级等內容,将不迟

于 2020 年 9 月 1 日起实行。

二、释意

在本股票基金合同书中,除非是文意另有所指,以下词句或通称具备以下含意:

1.股票基金或本股票基金:指富华中小型总市值甄选个股型证劵基金投资;自 2015 年 8 月

4 日起,本股票基金依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的要求变动为富华中小型总市值甄选复合型证劵基金投资

2.基金委托人:指新华基金管理方法股权有限责任公司

3.基金托管人:指建设银行股权有限责任公司

4.股票基金合同书或本股票基金合同书:指《新华中小市值优选混合型证券投资基金基金合同》及对本股票基金合同书的一切合理修定和填补

5.托管协议:指基金委托人与基金托管人就本股票基金签署之《新华中小市值优选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的一切合理修定和填补

6.征募使用说明:指《新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书》以及升级

7.基金认购开售公示:指《新华中小市值优选混合型证券投资基金份额发售公告》

8. 股票基金产品资料概述:指《新华中小市值优选混合型证券投资基金产品资料概要》以及升级